مصوبه سازمان بورس و اوراق بهادار درخصوص اعلام فرم‌های مشخصات اشخاص حقیقی و حقوقی و شرایط صدور و ابطال غیرحضوری واحد‌های سرمایه‌گذاری ابلاغ شد 28 ژوئن 2018 کد خبر : 977124

هیأت‌مدیره #سازمان_بورس_و_اوراق_بهادار، در راستای اجرایی قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی، بند (۵) مصوبه جلسه شماره (۵۱۶) مورخ ۱۳۹۷/۰۳/۰۲، درخصوص بهبود فرآیند صدور و ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری و نیز چگونگی احراز هویت سرمایه‌گذاران صندوق‌ها در صدور و ابطال غیرحضوری (الکترونیکی) واحدهای سرمایه‌گذاری، به شرح زیر ابلاغ میگردد:

۱- استفاده از خدمات مراکز رسمی و معتبر کشور شامل دفاتر اسناد رسمی، دفاتر پیشخوان دولت، دفاتر پلیس+۱۰، بانک‌ها و مؤسسات مالی و اعتباری دارای مجوز از بانک مرکزی و نیز شرکت پست جمهوری اسلامی ایران، به عنوان عامل رکن دریافت کننده درخواست‌های صدور و ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری، صندوق، در انجام فرآیند احراز هویت متقاضیان خرید غیرحضوری (الکترونیکی) واحدهای صندوق با انعقاد قرارداد و قبول مسئولیت نهایی توسط رکن مذکور، با رعایت کلیه قوانین و مقررات جاری کشور بلامانع است؛ 

۲- لازم است اقدامات زیر به‌منظور بهبود فرآیند صدور و ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری توسط صندوق‌های سرمایه‌گذاری در چارچوب مقررات جاری کشور صورت پذیرد؛ 

۲-۱- از فرم‌های مشخصات اشخاص حقیقی و حقوقی مورد تأیید معاونت نظارت بر نهادهای مالی (پیوست) جهت دریافت اطلاعات سرمایه‌گذاران، در رویه پذیره‌نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق‌ها استفاده و امکان ذخیره‌سازی و گزارش‌گیری از اطلاعات موردنظر در نرم‌افزار صندوق فراهم شود؛ 

۲-۲- مراحل احراز هویت متقاضیان سرمایه‌گذاری در صندوق‌های سرمایه‌گذاری باید به‌گونه‌ای باشد که حداقل موارد اعلام شده در رویه پذیره‌نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق‌ها رعایت گردد؛ 

۲-۳- به‌منظور صدور و ابطال غیرحضوری (الکترونیکی) واحدهای سرمایه‌گذاری، مجوز‌های مربوطه از مدیریت فناوری اطلاعات و مرکز امنیت اطلاعات بازار سرمایه اخذ گردد. 

یادآوری می‌گردد، مطابق ابلاغیه شماره ۱۲۰۲۰۰۹۲ مورخ ۱۳۹۶/۰۸/۱۴ این سازمان، امکان تصدی سمت رکن مدیر ثبت و نیز صدور واحدهای سرمایه‌گذاری، توسط شعب بانک‌ها یا مؤسسات مالی و اعتباری ممنوع می‌باشد.